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福德正神电子游戏平台:2022年基金从业《法律法规》章节题:基金销售业务信息管理

来源:233网校 2022-04-09 00:00:01

申博骰宝盅娱乐 www.775ab.com 1、基金后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

A. 具备交易清算、资金处理的功能

B. 能记录和管理基金产品信息、投资资讯等相关信息

C. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D. 基金投资人风险承担能力调查

参考答案:D
参考解析:基金后台管理系统应当符合以下要求:①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为。④具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

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2、( )主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A. 信息管理平台应用系统

B. 前台业务系统

C. 后台管理系统

D. 监管系统信息报送

参考答案:B
参考解析:前台业务系统主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
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3、前台业务系统应当具备( )的功能。

Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务

Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯

Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理

Ⅳ.为基金投资人提供服务

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:前台业务系统应当具备以下五个方面的功能:

①通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能;

②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能;

③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;

④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;

⑤为基金投资人提供服务的功能。

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