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egret棋牌遊戲教程:证券金融市场基础知识章节真题精选十九

来源:233网校 2022-04-09 00:00:00

申博骰宝盅娱乐 www.775ab.com 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等,保存期限不得少于()年。

A、10

B、20

C、15

D、5

参考答案:A
参考解析:证券服务机构应当妥善保存客户委托文件,核查和验证资料,工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。未按照规定保存有关文件和资料的,或泄露、隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件和资料的,须承担相应的法律责任。
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在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A、监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

B、证券公同监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者?;さ某ばЩ瞥醪叫纬?/p>

C、证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高

D、证券公同历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

参考答案:C
参考解析:经过三年的综合治理,主要取得了三大成果:一是证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强;二是证公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者?;さ某ばЩ瞥醪叫纬?;三是监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高。

在我国证券市场,客户交易结算资金采用()模式。

A、中国结算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、证券公司存管

参考答案:C
参考解析:2002年《客户交易结算资金管理办法》正式施行,明确了客户交易结算资金必须由第三方存管,为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。

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